CFTC, FTT Bağlantılı FTX İçeridenleri Ellison ve Wang'a 5 Yıl Yasakladı

ABD Emtia Vadeli İşlemler Komisyonu (CFTC), 19 Ağustos'ta eski Alameda Research CEO'su Caroline Ellison ve çöken FTX borsasının kurucu ortağı Gary Wang hakkında nihai ek rıza emirleri aldı. Ajansın resmi açıklamasına göre, Ellison beş yıl işlem yapmaktan ve on yıl CFTC'ye kayıt olmaktan; Wang ise aynı beş yıllık işlem yasağı ve sekiz yıllık kayıt yasağı ile karşı karşıya. Güney New York Bölge Mahkemesi tarafından imzalanan emirler, tazminat, haksız kazanç veya para cezası talep etmiyor; düzenleyici bunu ikilinin işbirliğine bağlıyor. Dava doğrudan FTT boyutu içeriyor: Paralel hukuk davasında SEC, müşteri fonları Alameda'ya akarken Ellison'ın yanıltıcı açıklamalar yaptığını ve borsanın yerli altcoin'i olan FTT'nin değerini desteklemeye yardımcı olduğunu iddia etti. CFTC'nin Aralık 2022'de açtığı değiştirilmiş dolandırıcılık şikayeti, FTX ve Alameda yöneticilerini müşteri varlıklarını kötüye kullanmakla suçlamıştı. Ellison ve Wang, Aralık 2022'de suçlarını kabul ederek Ellison yedi, Wang dört ayrı suçlamada (emtia dolandırıcılığı dahil) itiraf etti. Yeni emirler, FTX'in Kasım 2022'deki çöküşünden kaynaklanan düzenleyici etkiyi genişletirken, ajansın iki eski içeriden kişiye yönelik sivil davasını resmen kapatıyor; ikilinin ajansla işbirliğine devam etmesi gerekiyor.

Ek rıza emrine göre, beş yıllık işlem yasakları Aralık 2022'ye geriye dönük olarak başladı; o tarihte federal mahkeme ilk kez Ellison ve Wang'ı CFTC davasında dolandırıcılıktan sorumlu bulmuştu. Bu başlangıç tarihi, Ellison'ın 2027'nin sonlarında yeniden işlem yapabileceği, Wang'ın kayıt yasağının 2030'da, Ellison'ınkinin ise 2032'de sona ereceği anlamına geliyor. Ajansın icra direktörü, yaptırımların ikilinin FTX ile ilgili soruşturmalara sağladığı maddi yardımı yansıttığını ve emrin her ikisinin de işbirliğine devam etmesini şart koştuğunu belirtti. Bu işbirliğinin arkasındaki kişisel geçmişler artık kamuoyuna mal oldu. Ellison, Eylül 2024'te iki yıl hapis cezasına çarptırıldı ve yaklaşık 14 ay cezaevinde kaldıktan sonra Ocak 2026'da tahliye edildi. Wang, Kasım 2024'te hapis cezası yerine zamanında yargılanma (time served) cezası aldı ve üç yıl denetimli serbestlikle serbest kaldı. FTX kurucusu Sam Bankman-Fried ise cezaevinde; Haziran'da bir temyiz mahkemesi mahkumiyetini onadı ve temyiz yetkisi 4 Ağustos'ta çıktı; geriye Yüksek Mahkeme başvurusu veya başkanlık affı seçeneği kaldı. ABD Senatosu affa karşı tavsiyede bulundu.

Anlaşmanın mali hükümleri, CFTC'nin yeni para cezası kabul etmemesinin nedenini netleştiriyor. Ellison ve Wang, cezai müsadere emri kapsamında zaten 11,02 milyar dolar borçlu; ajans, bu borç ve kapsamlı işbirlikleri nedeniyle tazminat, haksız kazanç ve para cezalarından feragat etti. Şirketler ayrıca ayrı bir uzlaşmaya gitmişti: FTX ve Alameda, 2024'te CFTC ile 12,7 milyar dolarlık anlaşma imzaladı; ajans, FTX müşteri mevduatlarının 8 milyar dolarından fazlasının kötüye kullanıldığını ileri sürmüştü. SEC, Aralık ayında benzer bir yol izledi: Aynı iki kişiye yeni para cezası olmaksızın uzun süreli liderlik yasakları getirdi; Ellison için on, Wang için sekiz yıl. Bu yasaklar, CFTC emirlerindeki kayıt yasaklarıyla aynı sürelere denk geliyor. FTX'in kodunu yazan Wang, ajansın davasında müşteri fonlarını Alameda'ya aktaran kodu yazdığı şeklinde tanımlandı. Bu ek emirlerle CFTC'nin Ellison ve Wang'a yönelik icra işlemleri tamamen çözüme kavuştu. FTX tasfiye süreci de neredeyse tamamlandı; yalnızca son bir talebi çekişmesi bulunuyor.

Bu üç gelişmenin ortak noktası, işbirliğinin federal yaptırımlarda gerçek ve ölçülebilir bir değeri olduğu, ancak sorumluluğu ortadan kaldırmadığıdır. CFTC'nin resmi duyurusu No. 9285-26, başlangıç ve ek rıza emirlerinin ajansın Ellison ve Wang'a yönelik icra işlemlerini çözdüğünü belirtiyor; bunlar teklif edilen cezalar değil, mahkemece imzalanmış nihai emirlerdir ve iki kişiyi doğrudan bağlar. Belgede ayrıca maddi yardım ve halihazırda ödenmesi gereken 11,02 milyar dolarlık cezai müsadere nedeniyle para zararlarının tahsilinden feragat edilmesine ilişkin ajansın gerekçesi de kayıt altına alınmıştır. FTT için - bir zamanlar borsanın yerli altcoin'i - ders yapısal: Borsa tarafından ihraç edilen bir altcoin, SEC şikayetinde FTT'nin değerini desteklemeye yönelik çabalarla ilgili olarak öne sürüldüğü gibi, dolandırıcılık davalarında bir gerçek haline gelebilir. Tüm zamanların en yüksek seviyesi artık hikayeyi tanımlamıyor. 19 Ağustos açıklaması itibarıyla FTX hikayesindeki açık soru, Bankman-Fried'ın 25 yıllık cezasının geçerli olup olmayacağı.