ShapeShift, yaptırım uygulanan ülkelerle bağlantılı kripto işlemlerini gerçekleştirdiği gerekçesiyle ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıklar Kontrol Ofisi (OFAC) ile 750.000$’lık bir uzlaşmaya vardı; bu ceza, kapanan borsanın yaptırım uyum programı eksikliğini ve yaptırım uygulanan bölgelerden 12,5 milyon dolardan fazla işlem gerçekleştirdiği iddialarını çözüme kavuşturuyor.
-
OFAC uzlaşması, ShapeShift’in yaptırım ihlalleri iddialarını çözüyor.
-
ShapeShift, 2016 Aralık – 2018 Ekim arasında Küba, İran, Sudan ve Suriye gibi yaptırım uygulanan ülkelerden 12,5 milyon dolardan fazla kripto işledi.
-
ShapeShift, ABD Hazine Bakanlığı’na 750.000$ ödedi; platform 2021’de kapandı ve daha önce SEC ile 275.000$’lık uzlaşma sağlamıştı.
ShapeShift OFAC uzlaşması: ShapeShift, yaptırım ihlalleri için OFAC’a 750.000$ ödüyor—detayları ve kripto uyumuna etkilerini öğrenin.
ShapeShift OFAC uzlaşması nedir?
ShapeShift OFAC uzlaşması, ShapeShift’in yaptırım uygulanan ülkelerle bağlantılı kripto işlemleri yaptığını ve buna karşın efektif bir yaptırım uyum programı olmadan çalıştığı iddialarını çözmek üzere ABD Hazine Bakanlığı’na 750.000$’lık ödeme yapmasıdır. Uzlaşma, Hazine Bakanlığı’nın tespitlerine göre, 2016 Aralık’tan 2018 Ekim’e kadar olan dönemi kapsamaktadır.
ShapeShift ABD yaptırımlarını nasıl ihlal etmiş olabilir?
ABD yetkilileri ShapeShift’in, Küba, İran, Sudan ve Suriye gibi yaptırım uygulanan bölgelerden kullanıcı fonlarını kabul ettiğini ve bu tür işlemlerle 12,5 milyon doları geçtiğini iddia etti. Düzenleyiciler, platformun yaptırım taraması için sistematik bir programı olmadığını ve ancak OFAC’ın idari mahkeme celbi göndermesinden sonra kontroller uygulamaya başladığını belirtti.
ShapeShift ne zaman uyum kontrolleri uygulamaya koydu?
Hazine Bakanlığı’na göre ShapeShift, yaptırım uyum programını yalnızca OFAC’tan idari mahkeme celbi aldıktan sonra hayata geçirdi. Bu tarihten önce platform, kullanıcı ve işlem bazında yaptırım uygulanan yerlerle bağlantı taraması yapmadı.
Sık Sorulan Sorular
Uzlaşma cezai davaları içeriyor mu?
Hayır. Duyurulan çözüm, ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıklar Kontrol Ofisi ile yapılan idari bir medeni uzlaşmadır; bu bildirimde herhangi bir cezai kovuşturma bilgisi bulunmamaktadır.
ShapeShift’te işlem yapan kullanıcıları nasıl etkiler?
Platform aktifken ShapeShift’i kullananlar işlem kayıtlarını gözden geçirmelidir. Uzlaşma, daha çok platformun uyum eksikliklerine odaklanmakta olup bireysel kullanıcıların cezalandırılmasını içermemektedir.
ShapeShift başka hangi yaptırımlarla karşılaştı?
ShapeShift, daha önce ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ile 275.000$’lık bir uzlaşma yapmış ve broker-bayi ya da borsa lisans gereklilikleriyle ilgili durdurma-emir kararı almıştır.
Ceza Karşılaştırma Tablosu
| Denetleme Kurumu | Alınan Tedbir | Tutar | Dönem |
|---|---|---|---|
| ABD Hazine Bakanlığı (OFAC) | Yaptırım uzlaşması | 750.000$ | Aralık 2016 – Ekim 2018 |
| ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) | Kayıtla ilgili uzlaşma | 275.000$ | Önceki yaptırım |
Önemli Noktalar
- Düzenleyiciler yaptırım uyumunu zorunlu kıldı: OFAC, ShapeShift’i yaptırım uygulanan bölgelerle bağlantılı kripto işlemlerini uygun tarama yapmadan gerçekleştirmekle sorumlu tuttu.
- Maddi yaptırım sınırlı kaldı: 750.000$’lık ceza, ShapeShift’in kapanmış olması ve sınırlı varlıklarının olması dikkate alınarak konuldu.
- Sektör için uyum çıkarımları: Kripto platformlarının yaptırım taraması, KYC ve güçlü denetim kayıtları uygulaması, yaptırım riskini en aza indirmek için kritik önem taşıyor.
Sonuç
ShapeShift’in ABD Hazine Bakanlığı ile 750.000$’lık uzlaşması, yaptırım kontrolleri olmadan faaliyet gösteren kripto platformları için ciddi uyum risklerini gözler önüne seriyor. Sektör paydaşları ve uyum ekipleri, bu sonucu risk odaklı tarama ve şeffaf denetim kayıtları uygulama konusunda uyarı olarak değerlendirmeli. COINOTAG, bu konudaki regülasyon gelişmelerini yakından takip edecektir.
